View source for FT中文版【美利坚沦陷的政治自然法根源】The Political Natural Law Roots of America’s Downfall

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<big>'''FT中文版【美利坚沦陷的政治自然法根源】'''</big>


张千帆 | 2025年02月17日


<font color="red">编者注：文末附有AI对本文的总结，要点以及相关网文的链接。</font>


<big>特朗普上台不到一个月，已在国内和国际舞台上刮起政坛旋风。如果说他要把巴勒斯坦人从加沙赶走的雷人设想只是激怒了国际正义人士，那么他最近对乌克兰的背叛则甚至让某些反俄“川粉”倒戈，后悔支持了一个背信弃义的小人。其实，这一切都是早已料定的。特朗普在第一任内，就允许以色列把首都迁到耶路撒冷，他能对巴勒斯坦做什么好事呢？第二任上任前，他就口出狂言“24小时结束俄乌战争”。他真的是神吗？能有什么大招？不就是让乌克兰割地投降吗？在他当选后的“美国契约终于破裂”一文中，我曾撂下一句“狠话”：


:也许在未来几年，不再是美国拯救世界，而是美国需要文明世界拯救。但问题是，在经过二战和冷战之后，它早已成为军力独占鳌头的世界“老大”。如果它想摧毁世界，世界还能否阻挡？就和特朗普当选一样，这个可能并非不存在。


当时没有展开，因为觉得美国要和俄罗斯等国联起手来“摧毁世界”还有待时日，但现在看来，“邪恶轴心”正在形成。然而，国际局势再险恶，都只是表象而非根源。永远要记住的是，自由主义的标志性立场是国内制度决定国际政策。国际关系领域的通说是，民主国家无战争，成熟的民主国家之间是不会打仗的。民主国家对独裁国家就不好说了，独裁国家之间更是尔虞我诈、弱肉强食。美加原来是铁杆盟国，边境都互不设防。特朗普一上台，就一会儿要把它变成美国的“第51个州”，一会儿要吞并格林兰岛，不是因为加拿大或丹麦变了，而是美国选上了一位独裁狂人。独裁者当政，则无论国内国际，一切皆有可能发生。美国近一个月来国际政策的陡变让世界对“民主灯塔”大跌眼镜，根源在于它已不是一个正常的自由民主国家。


'''一、政治自然法的基本要求'''


一个正常的自由民主国家需要符合政治自然法的五点最低要求：（1）信仰自由与政教分离；（2）言论与新闻自由；（3）族群平等、“一人一票”等消极平等；（4）自由与公正的周期性选举；（5）行政中立与司法独立。这五点原则可以被总结为相辅相成的三个方面：自由、民主、法治。一个国家要实现和平稳定，多数公民必须信守这些基本原则，并形成“契约共同体”共守之。


一个宪政国家的标准流程是：（1）公民通过自由辩论、交流、协商，根据某种多数决方式选出代表自己的立法者（主要是议会）；（2）议会根据多数主义程序制定至少代表多数人利益的立法；（3）议会立法经由政治中立的行政获得忠实和有效执行；（4）如果行政执法违法侵犯了公民权利和利益，那么既可以通过议会监督也可以通过法院裁判加以监督；（5）在少数情况下，如果议会立法侵犯了公民的宪法权利，法院也可以审查并撤销立法，以防“多数人的暴政”。


以此衡量，美国已不是标准的宪政民主国家。事实上，就连它的法治秩序都已被打破，以上流程的第三、四点已经大打折扣。特朗普派出马斯克和“六小将”为首的“文革小组”，接管了白宫的关键部门，以清除“深层国家”腐败为名扣押资金、解雇人员并停止执行国会通过的立法。法院临时中止了某些“文革”措施，但身为最高行政首脑的总统和专门领导执法的司法部长竟口出狂言，拒绝执行法院判决。上一次发生这样的事情还是1832年，杰克逊(Andrew Jackson)总统宣称：（首席大法官）约翰马歇尔已经作出判决，现在让他自己去执行吧！如果说司法判决不能自执行，国会监督也靠不住，因为共和党议员已占据了国会两院多数，对行政分支发生的无法无天听之任之。民主党议员再怎么抗议，也孤掌难鸣。


然而，最根本的问题还是出在选民身上。他们因为对民主党执政这样或那样的不满——有些不满的理由是真实和正当的，而选择了一位种族主义和独裁倾向已经在第一个任期内显露无遗的总统。如果没有基督教民族主义的铁杆支持，如果美国社会的种族与性别偏见可以更少一点，如果更多的选民能够信任职业操守总体上可靠的主流媒体（不论左右，包括Fox新闻），而不是社交媒体上泛滥的阴谋论，那么特朗普本来不会上台。（见“美国契约”现状考察之一：族群态度及其政治影响；之二：基督教民族主义的政治影响；之三：社交媒体的时代挑战）


换言之，<font color="red">'''美国国内乃至整个世界陷入困局，根源在于“美国契约”破裂了——相当一部分选民放弃了政治自然法的前三条，成了政教合一、种族主义和阴谋论的支持者。虽然美国宪法还在，剩下的“契约共同体”已不足以支撑一个有效运行的宪政国家。'''</font>事实上，“美国文革”进行了一个月，却没有影响特朗普支持率仍然过半，甚至仍有高达70%的美国人认为他在“履行竞选承诺”。[1]


在许多人看来，近代最古老的宪政国家沦陷似乎是不可思议的，但这种可能性今天已经清晰呈现在所有人面前。<font color="blue">'''有一个真实的著名笑话，也叫“哥德尔漏洞”：'''</font>1938年纳粹吞并奥地利之后，数理逻辑天才哥德尔逃亡美国，他以证明“不完备性定理”闻名。1947年，他在准备公民身份测试时发现，美国宪法存在漏洞。后来爱因斯坦陪他去法院参加面试，负责考试的法官问他奥地利是什么政体。他回答说：“原来是共和政体，但宪法最终被改为独裁政体了。”这位联邦上诉法院的法官骄傲地对他说：这样的事情在美国是不会发生的。哥德尔回答：“怎么不会？不信，我可以证明给你看！”[2]其实，这是根本不需要证明的假命题：只要是由人建构并维持的政体，就没有什么“不可能”的。现在，哥德尔预言的“漏洞”已经在美国捅大了，尽管未必是以其原先预见的方式。


'''二、谁来决定政府的大小'''


民主的沦陷不是没有缘由的，通常都理所当然地起因于对民主的不满，譬如经济萧条、失业加剧、全球化带来的社会冲击、移民剧增、有色人种或少数性别群体的崛起、基督教文化和白人优势的衰落……这些不满聚集起来，结果选出了一位承诺“让人民满意”的民粹领袖。有了底层民意的支持，民粹领袖可以大刀阔斧消灭实现独裁的制度障碍，法治化的官僚体系被描绘为既得利益盘踞的“深层政府”。在美国，这个人是总统，因而他的第一刀自然是砍向自己领导的行政系统。这也正是“深层政府”的主体。


和任何国家一样，美国行政的最大特点就是“大”。无论立法还是司法，规模都不可与行政相比拟。美国国会两院才535名参众议员，加上工作人员大约3万人；联邦三级法院加起来不到900名法官，加上工作人员也是大约3万人。然而，行政部门工作人员有430万人之多，其中文职人员220万（不包括63万邮政人员）、军队210万（其中80万为预备役）。注意，军队其实没什么特别，只是任务特别的公务员而已，因为和所有公务员一样，军人的天职是忠于国家，而国家就是代表人民利益的法律。因此，无论文武，忠诚对象都是法律而非领袖。总共近500万联邦工作人员中，行政人员占超过98%。各州也差不多是这个概念，各国都大同小异。因此，我们在谈论“国家”或“政府”的时候，绝大多数时候指的就是行政。


你可以说，政府这么“臃肿”，赶紧砍啊！如果你对民主还存有任何好感的话，还是赶紧把这个话收回去。<font color="blue">'''这么多部门、这么多雇员、每个部门花多少钱都不是某个领导拍拍脑袋决定的，而是投票选出来的国会每年开好几个月的会，通过立法确定下来的。'''</font>从美联署到环保局到国防部，美国每一个行政部门的规模、经费和存在理由都是经过民主审议和论证的。你是谁？凭什么砍？你也许会说，马斯克牛啊！你看他把私人企业做那么好，让他来砍！但马斯克自己的事做再好，他代表谁呢？只能代表他自己，代表不了美国选民。<font color="blue">'''政府太大确实不好，但砍谁留谁总不能由一个没有民意基础的人来决定。'''</font>


国内那么多“自由派”从来没有享受过民主的好处，总以为政府越小越好，实际上就是因为没有任何政治经验，成了无政府主义者。问题是，即便是在美国，保守派也不会同意裁减警察吧？何况“新政”已经快一个世纪，即便是相对保守的美国也不可能回到政府只做“守夜人”的时代。政府一大，就难免低效甚至腐败，但只要还没有堕入国人熟悉的那种政体，裁不裁、怎么改都是民选议会通过立法决定的事，绝不能任由一群“革命小将”胡来。


那你说，特朗普是选上来的，他不可以决定行政部门的裁员和冻结开支吗？克林顿在任期间还“协议辞退”过40万不到的行政人员呢，何况特朗普开出的条件更好。问题是，克林顿裁员是经过近一年的公开调研和征求意见，最后以国会两党绝对多数通过的。不错，总统权力确实包含了提出年度预算，总统可以“自废武功”，砍掉部门预算。但<font color="blue">'''不论什么预算，都得要两院通过后才能生效。'''</font>事实上，预算可以说是最重要的一种国会立法。现在特朗普当局这么大的动作，征求过谁的意见吗？即便要做也得等到两院通过新的预算立法之后啊！这种故意不执行甚至公然违背国会现有立法的行为是可以构成弹劾的，林肯的继任约翰逊(Andrew Johnson)就差点因此而被弹劾。现在只是因为共和党占了两院多数，才使弹劾在政治上不可行，可见即便在美国这样的国家，一党执政也不可能实现权力制衡。没有权力制衡，那就只能有赤裸裸的人治。


十八、十九世纪的美国法治确实不发达，政府也小，总统或党魁呼风唤雨；人事任命大行论功行赏的“分赃制”，从国务卿到清洁工，都是他拍板说了算。这样的体制任人唯亲，不仅效率低，而且很容易滋生腐败。十九世纪末期进步党改革，1883年的《彭德尔顿法案》建立了现代文官体制。其主要特点是区分政务官和事务官：前者有一定的决策权，后者就是负责执行的普通公务员。因为总统要保证团队合作，政务官的任命仍然实行“分赃制”。这是为什么特朗普可以“举贤不避亲”，任命自己的亲家为法国大使。这样的任命大概有3000多高级职位，美国比其它民主国家多得多。但和庞大的公务员队伍相比，他们仍然是九牛一毛，不足0.1%。公务员要通过考试、择优录取，职位的稳定性则受到法律保障。司法部长权力很大，但总统可以随时罢免；司法部的一名普通律师可能卑微得多，但总统看他不顺眼也不能随便开除，而是要有正当理由，而且他还可以向“文官体制保护委员会”乃至法院上诉。美国每年的行政诉讼是巨量的，其中1/3之多都是公务员的维权诉讼。


只有公务员的职务待遇享有相对独立性，才能保证行政执法公正中立。否则，公务员的饭碗掌握在上司手里，那还不是领导让你干什么就干什么？对这类现象，国内自由派应该很熟悉了。美国电影之所以还能经常上演下级挖出上级腐败黑料的故事，现实中也确实偶有其事，就是因为<font color="blue">'''普通公务员的身份独立。这是美国行政法治的基石。现在特朗普要摧毁美国的行政中立体制，以便他呼风唤雨，像解雇政务官那样随意解雇公务员，像统治自己的家族那样统治美国，就是要摧毁美国法治，回到十九世纪的“分赃制”，建立只听命于自己的独裁帝国。'''</font>


'''三、美式“文革”能走多远？'''


既然美国法治基础深厚、行政中立传统悠久，<font color="blue">'''摧毁“深层政府”的唯一办法就是通过“文革”。“文革”的本质是最高领袖通过普通群众“砸烂公检法”，用底层来清除不听话的中上层。特朗普的办法是利用外部力量，将“马斯克木马”植入白宫。他任命的财政部长等亲信对“六小将”大开绿灯，任由他们发动“内部革命”，以“反腐”的名义接触政府机密、裁撤行政人员，甚至直接强迫职能部门关门，直到行政系统全体都变成“总统的人”。'''</font>


如果这个趋势继续下去，美国法治、民主乃至自由的丧钟即将敲响。如莱维茨基教授指出，<font color="blue">'''政府拥有巨大的政治资源；如果这些资源为总统一人或一党所用，它们将被用于系统性地削弱反对力量。'''</font>[3]譬如我们耳熟能详的是，如果公安、检察、税务等政府部门放弃政治中立并为一党服务，那么它们都可以被用来对反对派进行选择性的“查税”、“反腐”或“环保执法”。更不用说现代政府还掌握着特许经营、行政合同、税收减免等众多经济资源，可以用来奖励同党、打击异己。如果维权成本越来越高，精英和民众都体会到“顺昌逆亡”的道理，那么美国就会加剧向人人恐惧“枪打出头鸟”的“囚徒困境”演变。敢于出来说“不”的人越来越少，也越来越徒劳，直至第一修正案成为“有宪法无宪政”的具文。


目前，美国商界出于自身利益考虑，已纷纷“跪舔”新政权。一向以借鉴和强势谈判著称的亚马逊以4000万高价，买下第一夫人重返白宫的纪录片授权。特朗普此前起诉好几家媒体“侵权”，一度不了了之，在他当选后纷纷高价“和解”。Meta曾在2021年国会大厦骚乱后暂停特朗普的账号，据说侵犯了他的“言论自由”。2024年11月，创始人小扎进入海湖庄园晚宴期间，特朗普明确表示，要和新总统“从今往后相安无事”，就必须解决这起诉讼。此后，Meta支付了2500万“和解费”。迪士尼旗下的ABC新闻也以1500万，支付了特朗普提起的“诽谤”诉讼。[4]特朗普难道不是诽谤法必须容忍的“公众人物”吗？他对煽动国会山暴乱难道没有责任吗？<font color="blue">'''这些商界精英的所作所为表明，他们并不信任美国法律。在法律和权力之间，他们选择了后者。这对美国法治来说绝不是一个好兆头。'''</font>


当然，有人会说，美国还有独立司法守护“公正的最后一道关口”。不错，得益于法官终身制，特朗普当局一时还改变不了美国司法的大局。但我更相信汉德法官的名言：当社会整体江河日下的时候，法官也无力回天。<font color="blue">'''事实上，美国司法并非固若金汤。'''</font>首先，联邦最高法院已经呈现6:3的保守派优势，在特朗普任期内有可能进一步扩大。最高法院已经给予总统在任期间的“职务行为”以绝对豁免权，无异于为他打造了违法作乱的护身符。其次，法官和其他高官一样，也是总统提名、参院任命。换言之，特朗普仍有机会任命自己的亲信以改变美国司法的构成。最后，对于坚持原则的法官，当局也可以通过“反腐”调查乃至弹劾恐吓之。弹劾法官的程序要求和弹劾总统一样，成功的难度很大，但只要通过众议院多数启动程序，也就达到了敲山震虎、杀鸡儆猴的目的。


最后的希望当然是周期性选举。如果特朗普当局的胡作非为终于出了大乱、惹了众怒，得罪了自己的支持者，那么共和党将在选票箱前付出代价。两年或四年之后，他们会成为美国人民的弃儿。但在此之前，毕竟还有许多变数。已经有“川粉”向特朗普劝进“第三任”，据说他本人也在考虑这个“可能性”。如果他连修宪都敢想，还有什么不敢想的呢？<font color="blue">'''共和党一贯热衷于滥划选区(gerrymandering)，这是出了名的。除了系统性压制反对力量之外，也不能排除通过改变或扭曲选举规则来维持“永久执政”这种可能。到那个时候，政治自然法的五点原则就荡然无存了，美国也就彻底堕落为一个威权政体。'''</font>


'''四、美国的希望'''


我无意把美国的前景说得很暗淡，但特朗普上台不足一月的迅猛进展不能不令人警惕。孟子说得好：“生于忧患，死于安乐。”面对美国当下的危机，既不能太乐观，也不能太悲观。美国无疑是有希望的，但它不能有面试哥德尔的那位法官的盲目自信。如果大意，发生在德国的事情完全可能在美国发生，甚至以前已局部频繁发生过，只是没有蔓延到美国整体而已。在宪政民主和威权独裁这两极的“纳什平衡”中，美国已开始向另一极迅速滑坡。另一方面，它的宪政制度仍然相对完整。就和在任何国家一样，宪政民主的希望在于抗争，而美国当下的抗争机会仍足够多、成本仍足够小、反对力量仍足够强大。如果反对派被悲观情绪击倒，那后果只会是江河日下、万劫不复。


<font color="blue">'''美国的“民主灯塔”确实暗淡了，但重新点亮的最大机会仍在于美国自己手里。'''</font>它仍然有政治自然法的几乎全套资源——相当完整的选举制度、相当中立的行政系统、高度独立的司法、几乎不受限制的言论和新闻自由……尽管一部分选民在政教分离、族群平等、政治认知上出了问题，或因为对政治自然法原则重视不够而让一时情绪或短期利益压倒了自己的长远利益。但是在政治生态没有完全恶化之前，这些人是可以改变的。他们需要理解，没有什么救世主，也没有什么“天选之子”；公然违反宪法的不是英雄，而是罪犯；美式“文革”不会带来清廉或高效，而只会摧毁自己赖以生存的法治……


只有当这部分人开始觉醒，而觉醒者不放弃抗争，美国的“契约共同体”才能再次强大，美式“文革”闹剧才会结束，而文明世界才能迎来“民主灯塔”的回归。</big>


[1] Anthony Salvanto et al., ‘CBS News poll — Trump has positive approval amid “energetic” opening weeks; seen as doing what he promised’, https://www.cbsnews.com/news/trump-approval-opinion-poll-2025-2-9/.

[2] F.E. Guerra-Pujol, ‘Gödel’s Loophole’, Capital University Law Review, 41: 637-673 (2013).

[3] 史蒂文·莱维茨基、卢坎·韦：“民主的崩溃：通往美国的威权主义道路”， https://news.qq.com/rain/a/20250213A003RU00.

[4] Rebecca Ballhaus, Dana Mattioli and Annie Linskey, ‘How the Trumps Turned an Election Victory into a Cash Bonanza’,Wall Street Journal, 14 February 2025, https://www.wsj.com/politics/elections/trump-family-election-cash-bonanza-2f5f8714.

***

编者注：文中红蓝粗体字由编者加。


原文链接：

清漪书院（中文版在英文版之后）

https://chinaheritage.net/journal/godels-loophole-and-americans-cultural-revolution/

FT （金融时报中文版，需会员）

https://www2.ftchinese.com/story/001105561


<big><font color="red">'''AI对张千帆《美国沦陷的政治自然法根源》的要点总结：'''</font>（by ChatGPT, Perplexity)

'''摘要：'''

文章认为，在特朗普总统领导下，美国最近的政治转向专制主义，其根源在于对政治自然法基本原则的遵守程度下降。作者认为，特朗普的行为，包括他对乌克兰的政策、对既定法律程序的漠视以及试图解散行政官僚机构，正在破坏美国宪政民主的基础。文章强调了人们对体制信任的削弱、阴谋论的兴起以及相当一部分选民对独裁倾向的接受。作者将之与历史上的例子进行了类比，并警告称，除非美国人重申对自由、民主和法治等核心原则的承诺，否则美国可能会进一步衰落。


<font color="red">'''张大帆在文章中声称"美国已不再是一个标准的宪政民主国家"主要基于以下关键论点：'''</font>


<font color="red">'''宪法秩序瓦解'''</font>

:'''1.行政权失控'''


:*特朗普通过"文化革命小组"系统性解构联邦行政体系（通过DOGE”效率办“来完成），破坏公务员中立性，恢复19世纪"分赃制度" 9.


:*司法部停止调查特朗普亲信案件，FEC（联邦选举委员会）等独立机构被政治控制 2.4.


:*行政部门持续突破法律和国会约束，如单方面终止《通胀削减法案》拨款[搜索结果未编号]


:'''2.选举制度受损'''


:*共和党控制的州通过选民压制法律（Voter suppression laws），限制少数族裔投票权 3.7.


:*2020大选后出现史无前例的选举颠覆企图，包括1月6日国会暴动 3.6.7.


:*可能通过"独立州立法机构理论"篡改选举结果认证[搜索结果未编号]


<font color="red">'''民主原则退化'''</font>

:'''3.权力制衡失效'''


:*国会陷入党派僵局，失去对行政权的监督能力 3.5.


:*最高法院通过"总统绝对豁免权"等裁决扩大行政权，削弱司法制约 3.8.


:*联邦法官任命加速政治化，动摇司法独立 9.


:'''4.公民社会基础崩塌'''


:*选民支持率显示：43%共和党支持者接受"强人统治"[搜索结果未编号]


:*基督教民族主义与阴谋论（如QAnon）侵蚀理性政治对话基础[搜索结果未编号]


:*超过800名学者联署警告民主倒退，建制派媒体公信力跌至历史低点 2.7.


<font color="red">'''结构性危机'''</font>

:'''5.政治自然法原则瓦解'''


::*'''五大宪政支柱崩溃：'''


:::*信仰自由被基督教民族主义取代


:::*新闻自由遭遇系统性攻击（如FCC撤销媒体执照）8.


:::*种族平等原则倒退（穆斯林禁令、边境墙政策）


:::*选举公正性受损


:::*行政中立性瓦解[搜索结果未编号]


:'''6.社会契约断裂'''


:*超过7400万选民支持具有明显威权倾向的领导人，打破自由民主共识[搜索结果未编号]


:*企业集团与威权政权形成新联盟（如马斯克收购推特配合政府审查）8.9.


<font color="red">'''历史性转折'''</font>

:'''7.戈德尔宪法漏洞激活'''


:*特朗普团队正利用宪法修正程序的超高门槛（需3/4州批准），通过"行政令专政"实现事实上的宪法突破 1.8.


:*联邦雇员人数从280万锐减至180万，动摇国家治理能力 4.9.


:'''8.国际民主灯塔地位丧失'''


:*美国在"经济学人民主指数"排名从第25位（2016）跌至第36位（2024）7.


:*诺贝尔和平奖得主蕾萨警告"美国正在经历菲律宾式民主死亡" 2.


该论点认为，美国虽保留选举形式，但已出现匈牙利式的"非自由民主"特征。核心危机在于：超过三分之一选民主动背弃宪政原则，使制度修复机制失效。不过文章也指出，联邦法院系统（终身制法官）和公民社会抵抗运动仍是民主复兴的关键希望 3.9.。


'''Citations:'''


1. https://www.vox.com/politics/401247/american-democracy-resilient-trump-authoritarian

2. https://apnews.com/article/trump-democracy-autocrats-authoritarian-constitution-threat-542ac437a58880e81c052f8f2df1643f

3. https://www.brookings.edu/articles/understanding-democratic-decline-in-the-united-states/

4. https://democracyforward.org/updates/statement-of-democracy-forward-on-trump-administrations-actions-to-undermine-the-civil-service-weaponize-the-government-against-people-and-communities/

5. https://www.brookings.edu/articles/four-things-to-know-about-democratic-erosion/

6. https://www.thenation.com/article/politics/trump-assault-american-democracy/

7. https://www.sciencenews.org/article/united-states-democracy-decline-science

8. https://www.aclu.org/news/civil-liberties/how-trumps-proposed-radical-expansion-of-executive-power-will-impact-our-freedoms

9. https://faculty.dartmouth.edu/artsandsciences/news/2022/12/long-lasting-damage-donald-trumps-influence-american-government


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